Investor and Industry Perspectives on Investment Advisers and Broker-Dealers
Teoreticky sú finanční profesionáli relatívne odlišní: maklér-dealer vykonáva transakcie s cennými papiermi v mene svojom a iných osôb a investičný poradca poskytuje poradenstvo iným osobám v súvislosti s cennými papiermi.
Každý typ profesionálov sa riadi inými zákonmi, ale hranice sa stierajú. Táto správa skúma súčasné obchodné postupy a chápanie jednotlivých typov zo strany investorov.
Táto správa skúma súčasné obchodné postupy a chápanie maklérov a investičných poradcov zo strany investorov - dvoch odlišných typov finančných profesionálov, ktorých hranice sa v posledných desaťročiach zotreli.