Recenzie čitateľov
Momentálne nie sú žiadne recenzie čitateľov. Hodnotenie je založené na 2 hlasoch.
Pôvodný názov:
Institutional Self-Regulation (Compliance)
Obsah knihy:
Povinnosť finančných inštitúcií samoregulovať dodržiavanie právnych predpisov bola vyvolaná relatívne nedávnym vývojom. Finančné inštitúcie (banky, podielové fondy, burzy cenných papierov a poradcovia) sa zväčšili a pôsobili na medzinárodnej úrovni. Štátne a externé regulačné orgány nemohli účinne dohliadať na porušovanie predpisov zo strany inštitúcií a predchádzať im. Zlyhania a porušenia týchto inštitúcií boli nákladné pre krajinu, ich zamestnancov a investorov. Zlyhania podnietili zákonodarcov a regulačné orgány, aby od týchto inštitúcií vyžadovali samoreguláciu a samočinnú kontrolu s cieľom zabrániť porušovaniu zákona.
Právo inštitucionálnej samoregulácie (Compliance) je určené študentom práva a odborníkom z praxe. Je zameraná na pochopenie a riadenie systému samoregulácie finančných inštitúcií prostredníctvom duálneho systému práva aj kultúry. Aby bolo jasné, zákon vyžaduje, aby sa inštitúcie samoregulovali. Pravidlá zákona však nestačia. V skutočnosti je hlavným mechanizmom samoregulácie inštitucionálna kultúra. Podobne ako právo, aj kultúra je systémom pravidiel a ich presadzovania. Na rozdiel od práva sú pravidlá kultúry stanovené a presadzované inštitúciami, a to interne. Cieľom práva aj kultúry je teda zabezpečiť dodržiavanie práva zo strany inštitúcií.
Aj keď sa väčšina materiálov a prípadov v tejto knihe týka finančných inštitúcií, podobná konštrukcia samoregulácie platí pre akúkoľvek inštitúciu. Študenti a odborníci z praxe by mali byť citliví na znaky, ktoré môžu viesť k porušovaniu zákona zo strany inštitúcií. Mali by si všímať znaky tendencií, ktoré môžu viesť k porušovaniu zákona, a zamerať sa na opatrenia, ktoré pravdepodobne takémuto porušovaniu zabránia.
Táto kniha si všíma rozdiely medzi právnikmi a compliance officermi, vývoj uznávania compliance ako profesie a nárast nezávislosti compliance officerov. Kniha ponúka zásady, prístupy a techniky zamerané na odhaľovanie a prevenciu porušovania právnych predpisov v inštitúciách, ako napríklad monitorovanie a vyšetrovanie, samovyšetrovanie zamestnancov a odmeňovanie zamestnancov za zabezpečenie a podporu dodržiavania právnych predpisov. Aby sme si boli istí, každá inštitúcia, má svojich "rodičov", históriu, činnosť, právomoci a slabé stránky, ašpirácie a konkurenciu. Preto inštitucionálna samoregulácia nemôže byť jednotná a jej kultúra musí byť prispôsobená zákonu svojím osobitným spôsobom - aby sa dosiahlo rovnaké uplatňovanie zákona na všetkých.
